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多措並舉 向違法違規“造富”的市場亂象亮劍

多措並舉 向違法違規“造富”的市場亂象亮劍

2021年07月08日 10:48 來源:中國經濟網參與互動參與互動

  核心觀點:中國經濟網專欄作者魏釗攀認為,立足新發展階段,在註冊制改革有序推進、新證券法順利實施的當下,要實現資本市場高質量發展、發揮好服務實體經濟的功能,我們必須多措並舉,打好“組合拳”,向違法違規“造富”的市場亂象亮劍。

  “要全面落實防風險守底線要求,加快健全風險預防、預警、處置、問責機制,嚴把資本市場入口關,堅決防止資本無序擴張,防範少數人利用資本市場違法違規‘造富’。”近日,證監會再次就資本市場風險防控工作作出部署。從堅持“零容忍”方針到創新科技監管手段,再到健全風險防控機制,會議劍指一系列惡性違法違規行為,也傳遞出維護市場秩序、完善體制機制的強烈信號。

  服務實體經濟是金融的天職,更是金融的使命和職責所在,脱離了實體經濟的金融,無異於無源之水、無本之木。徐徐展開我國資本市場近年的發展畫卷,無論是一些上市公司急於“跟風圈錢”,還是個別證監繫統離職人員“突擊入股”,抑或是少數企業管理層通過“旁門左道”套現離場,都是資本市場違法違規“造富”現象的縮影,給資本市場的平穩健康發展帶來諸多不穩定因素,為監管工作敲響了警鐘。

  早在去年底,中央經濟工作會議就提出“強化反壟斷和防止資本無序擴張”,為新時期的市場監管和資本管控指明瞭方向。立足新發展階段,在註冊制改革有序推進、新證券法順利實施的當下,要實現資本市場高質量發展、發揮好服務實體經濟的功能,我們必須多措並舉,打好“組合拳”,向違法違規“造富”的市場亂象亮劍。

  一是加強管理,把好“入口關”。隨着越來越多投資者參與擬上市企業的投資活動,企業發展獲得了源源不斷的資本支持,但“突擊入股”“低價入股”等違法違規“造富”現象也隱匿其中。在監管實踐中,要進一步提升監管的規範性,通過強化股東穿透核查、督促發行人充分披露等方式來把好“入口關”,最大限度地壓縮證監會系統離職人員違規持股的操作空間;同時也要細化指引規則,明確股東穿透核查要求,提高股權信息的透明性。

  二是壓實責任,管好“看門人”。中介機構作為市場的“看門人”,在打擊違法違規“造富”現象中肩負着重要責任。進一步壓實中介機構的把關責任,強化其保薦能力和定價能力,一方面釐清責任邊界,督促其發揮好“不當入股”的甄別功能和入股股東信息的核查功能,另一方面強化責任追溯,對把關不嚴的中介機構嚴肅追責,督促各市場中介機構歸位盡責。

  三是健全制度,織好“防護網”。藉助資本市場違法違規“造富”,這樣的亂象不僅會破壞正常的監管秩序,也容易助長資本無序擴張之風,給我國的金融監管和風險防控帶來較大挑戰。我們要從源頭上織密織牢制度之網,從健全證券法制體系和風險防控機制着手,向規則要執行力;同時也要持續完善信披規則和相關指引規定,緊跟市場發展節奏、把握風險演變形勢,按照“實質重於形式”的原則,強化股東穿透管理,讓違法違規“造富”的市場亂象無處遁形。

  大鵬之動,非一羽之輕也;騏驥之速,非一足之力也。隨着資本市場改革的不斷推進,風險防控工作的重要性愈加凸顯,我們要牢牢樹立底線意識,堅決向違法違規“造富”的現象亮劍,讓市場秩序得到有力維護,保障市場發展蹄疾步穩。(中國經濟網專欄作者 魏釗攀)

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